Президентом Российской Федерации В.В. Путиным 24.02.2021 был подписан Федеральный закон от 24.02.2021 No 23-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части обеспечения ответственности лиц, контролирующих финансовую организацию» (далее – Федеральный закон No 23-ФЗ).

В скором времени (01.07.2021 дата вступления Федерального закона No23-ФЗ в силу) кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды (далее при общем упоминании – финансовые организации) будут обязаны на постоянной основе определять контролирующих их лиц и направлять соответствующую информацию в Банк России.

Как указано в пояснительной записке к проекту Федерального закона No 23-ФЗ основной целью его разработки является установление в рамках судебных процедур механизма временного ограничения Банком России распоряжения имуществом контролирующих финансовые организации лиц.

Для определения понятия контролирующих лиц необходимо обратиться к Гражданскому кодексу Российской Федерации, а также Федеральному закону от 26.10.2002 No 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

Указанные нормативные правовые акты закрепляют необходимые условия признания лица контролирующим: обладание фактической возможностью давать юридическому лицу обязательные для исполнения указания, либо возможность иным образом определять его действия. Дополнительные критерии для «контролирующих лиц» были подчеркнуты в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 No 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», к примеру извлечение лицом существенных преимуществ в свою пользу с одновременным аккумулированием на стороне организации основной долговой нагрузки.

Федеральный закон No 23-ФЗ, в свою очередь, расширяет круг субъектов, потенциально признаваемых контролирующими, путем дополнения его лицами, устанавливающими в отношении финансовой организации контроль, определяемый в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, признанными на территории Российской Федерации.

Рассматриваемый нормативный правовой акт существенно расширяет функции Банка России, как мегарегулятора финансового рынка, в частности наделяет его полномочиями, касающимися:

1) ведения перечней лиц, контролирующих финансовые организации;

2) принятия решений о признании лица контролирующим в случае обоснованного предположения о соответствии такого лица установленным признакам;

3) подачи в суд заявления о привлечении контролирующих лиц к субсидиарной ответственности;

4) направления в суд заявления о применении предварительных обеспечительных мер до момента подачи заявления о привлечении к субсидиарной ответственности.

В связи с изложенным, необходимо признать, что с момента вступления в силу Федерального закона No23-ФЗ Банк России станет центральной фигурой в процессе, описанном в доктрине, как «прокалывание корпоративной вуали» в отношении финансовых организаций во внесудебном порядке.

Основной идеей доктрины является возможность переложения ответственности за действия, совершенные юридическим лицом на лицо, имеющее возможность влиять на решение первого, то есть на контролирующее лицо. Следует отметить, что сама по себе «корпоративная вуаль» не является недобросовестной конструкцией ведения бизнеса. Необходимость «прокалывания» возникает исключительно в случае ведения недобросовестной деятельности, целью которой является нарушения прав иных лиц, со стороны контролирующего лица.

Таким образом, законодатель создал «ex ante» инструмент превенции недобросовестной деятельности контролирующего лица, соблюдя при этом баланс публичных и частных интересов путем предоставления возможности лицу, признанному контролирующим, обжаловать данное решение с соблюдением обязательного досудебного порядка.

В свете предстоящего реформирования банкротства, основной целью которого должно стать развитие преимущественно реабилитационных процедур, в целом подобный шаг является логичным и направлен не только на защиту кредиторов, а также клиентов финансовых организации, но и финансовой системы Российской Федерации в целом.

Используемые источники:

  1.  http://www.consultant.ru/law/hotdocs/60868.html.
  2.  http://data.sampo.ru/review.php?id=359.
  3. http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_11916/714a2c9f4be9c

    224c24222a7a586e

Источник

%d такие блоггеры, как:

Warning: count(): Parameter must be an array or an object that implements Countable in /home/host1550499/jurisconsult-vrn.ru/htdocs/www/wp-content/plugins/feedwordpress/syndicatedpost.class.php on line 708

Warning: count(): Parameter must be an array or an object that implements Countable in /home/host1550499/jurisconsult-vrn.ru/htdocs/www/wp-content/plugins/feedwordpress/syndicatedpost.class.php on line 708

Warning: count(): Parameter must be an array or an object that implements Countable in /home/host1550499/jurisconsult-vrn.ru/htdocs/www/wp-content/plugins/feedwordpress/syndicatedpost.class.php on line 708

Warning: count(): Parameter must be an array or an object that implements Countable in /home/host1550499/jurisconsult-vrn.ru/htdocs/www/wp-content/plugins/feedwordpress/syndicatedpost.class.php on line 708

Warning: count(): Parameter must be an array or an object that implements Countable in /home/host1550499/jurisconsult-vrn.ru/htdocs/www/wp-content/plugins/feedwordpress/syndicatedpost.class.php on line 708

Warning: count(): Parameter must be an array or an object that implements Countable in /home/host1550499/jurisconsult-vrn.ru/htdocs/www/wp-content/plugins/feedwordpress/syndicatedpost.class.php on line 1332

Warning: count(): Parameter must be an array or an object that implements Countable in /home/host1550499/jurisconsult-vrn.ru/htdocs/www/wp-content/plugins/feedwordpress/syndicatedpost.class.php on line 708

Warning: count(): Parameter must be an array or an object that implements Countable in /home/host1550499/jurisconsult-vrn.ru/htdocs/www/wp-content/plugins/feedwordpress/syndicatedpost.class.php on line 1332

Warning: count(): Parameter must be an array or an object that implements Countable in /home/host1550499/jurisconsult-vrn.ru/htdocs/www/wp-content/plugins/feedwordpress/syndicatedpost.class.php on line 708

Warning: count(): Parameter must be an array or an object that implements Countable in /home/host1550499/jurisconsult-vrn.ru/htdocs/www/wp-content/plugins/feedwordpress/syndicatedpost.class.php on line 1332

Warning: count(): Parameter must be an array or an object that implements Countable in /home/host1550499/jurisconsult-vrn.ru/htdocs/www/wp-content/plugins/feedwordpress/syndicatedpost.class.php on line 708

Warning: count(): Parameter must be an array or an object that implements Countable in /home/host1550499/jurisconsult-vrn.ru/htdocs/www/wp-content/plugins/feedwordpress/syndicatedpost.class.php on line 708

Warning: count(): Parameter must be an array or an object that implements Countable in /home/host1550499/jurisconsult-vrn.ru/htdocs/www/wp-content/plugins/feedwordpress/syndicatedpost.class.php on line 708

Warning: count(): Parameter must be an array or an object that implements Countable in /home/host1550499/jurisconsult-vrn.ru/htdocs/www/wp-content/plugins/feedwordpress/syndicatedpost.class.php on line 1332